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孔令泉

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薛应军

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近日，浙江省宁波市检察机关率先在国内建立涉罪企业合规考察制度，对涉嫌犯罪的企业，在审查起诉过程中设立一定考察期，要求涉罪企业出具合规建设与接受考察承诺书，并在考察期内根据合规计划，完善企业治理结构，健全管理规章制度，规范生产经营方式，进而在考察期结束后综合其合规建设情况、犯罪情节等决定是否起诉。

据介绍，近3年，宁波市检察机关年均办理涉企犯罪案件多件，共办理企业犯罪案件多件，其中因犯罪情节轻微作出不起诉处理的30多件。为依法维护各类企业合法权益，宁波检察机关在年单设了涉企犯罪检察部门，并建立了涉企案件经济影响力评估等工作机制。

“但在司法实践中，检察机关对企业轻微犯罪案件的办理往往处于两难境地。如果构罪即诉、一诉了之，则会因定罪量刑的负面影响，造成企业商业信誉下降、交易机会减少、客户流失，甚至生产经营陷入困境乃至破产倒闭等严重后果，从而对企业、员工和社会带来冲击，影响经济发展和社会稳定。如果对涉罪企业直接作出不起诉处理，又会因涉罪企业内部管理机制存在缺陷、违法风险并未解除，进而易导致企业违法犯罪再次发生。”宁波市人民检察院党组书记、检察长叶伟忠说。

为此，宁波市检察院探索建立涉罪企业合规考察制度，出台《关于建立涉罪企业合规考察制度的意见》，其主要涵盖涉罪企业合规考察制度的概念、案件适用范围、审查程序、具体实施程序、考察机关种类、考察期限、被考察企业义务、检察机关职责、考察后的处理程序等内容，包括合规考察决定书、合规承诺书、通知函以及相关具体实施办法等一整套配套制度。

在制度设计上，宁波市检察院将案件适用范围限定为直接责任人员依法应当判处3年有期徒刑以下刑罚的企业轻微犯罪案件，以契合轻微犯罪依法从宽处理的司法政策；在合规考察上引入行政监管手段，将考察期间对涉罪企业合规建设情况的考察主要交由相关行政主管部门负责；在结果处理上将合规建设情况作为最终对涉罪企业是否起诉的主要依据，对于涉罪企业在考察期内按照合规计划完善治理结构、健全管理制度、规范生产经营的，一般均作不起诉处理。该制度发生在审查起诉阶段，设定6个月到12个月的考察期，在审查起诉期限结束之前进行考察，所有活动都发生在审查起诉环节，在审查起诉结束前作出起诉或不起诉决定。

该制度在法律界评判不一。肯定方认为，行政监管部门参与合规考察，完成刑事执法与行政监管有效衔接，是重大制度创新。既是检察机关履行刑事诉讼的主导责任，也是帮助企业改善治理结构，发现公司治理漏洞，提出整改方案，督促消除犯罪潜在的原因、缺陷和不足。该制度也得到浙江省人民检察院的支持和肯定。但也有专家认为，企业合规考察机关是由政府行政主管部门或者企业所在辖区街道、乡镇政府部门担任，在相对缺乏合规计划统一范本前提条件下，要求考察机关审查发现合规计划缺陷，存在专业技术难度。

据悉，目前，宁波市检察机关正进一步完善涉罪企业合规考察制度，并将联合税务、银保监局、市场监管、海关等单位细化健全工作机制。

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